問:注冊制下對公權力運行的監(jiān)督制衡有哪些安排?
答:注冊制改革的本質是把選擇權交給市場,強化市場約束和法治約束。這有利于公權力規(guī)范透明運行,從制度上鏟除滋生腐敗的土壤。要看到,伴隨著注冊制下公權力鏈條的延伸,也產生了新的廉政風險。證監(jiān)會黨委、駐會紀檢監(jiān)察組對此高度重視,堅持同題共答、同向發(fā)力,通過一系列制度安排和有力舉措,把嚴的要求貫徹到底,用嚴的紀律為注冊制改革保駕護航。
在審核注冊流程方面,建立分級把關、集體決策的內控機制,防范權力過于集中。特別是要求交易所牢固樹立公權力意識,強化質控部門對審核工作的跟蹤監(jiān)督和決策制衡,改革完善“兩委”人員組成、任期、職責和議事規(guī)則,對政治素質、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求,提高專職人員比例,加強紀律約束,切實發(fā)揮“兩委”的把關作用。突出抓好透明度建設,審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部公開,接受社會監(jiān)督,讓權力在陽光下運行。
在業(yè)務監(jiān)督方面,完善交易所權責清單,建立健全交易所內部治理機制。證監(jiān)會加強對交易所審核工作的監(jiān)督和考核,督促交易所提高審核質量。證監(jiān)會內部也將強化內審部門對發(fā)行注冊的業(yè)務監(jiān)督。
在廉政監(jiān)督方面,堅持和完善對交易所的抵近式監(jiān)督和對發(fā)行審核注冊的嵌入式監(jiān)督,從嚴管理審核注冊人員、“兩委”委員,堅決整治政商“旋轉門”。一體推進不敢腐、不能腐、不想腐,對資本市場領域腐敗“零容忍”,持之以恒正風肅紀。
在此,我們也提醒發(fā)行人、中介機構等市場主體,證監(jiān)會和交易所堅持開門搞審核,全程公開,全程接受監(jiān)督,不存在“特殊通道”,與市場主體的正常溝通渠道是敞開的,沒有必要請托、找“門路”,更不能搞利益輸送、充當“掮客”。下一步,將建立發(fā)行人廉潔承諾機制,深入推進中介機構廉潔從業(yè)建設,堅持受賄行賄一起查,讓行賄人“一處違法、處處受限”。在這方面,不要有任何僥幸心理,否則會付出慘痛代價。