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全面實行股票發(fā)行注冊制改革——發(fā)行人申請在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?

2023-10-08
          發(fā)行人申請在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?  
?          答:(1)發(fā)行人申請在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
①符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件;
②發(fā)行后股本總額不低于3000萬元;
③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
④市值及財務(wù)指標(biāo)符合交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
⑤交易所要求的其他上市條件。
?          (2)紅籌企業(yè)發(fā)行股票的,前款第二項調(diào)整為發(fā)行后的股份總數(shù)不低于3000萬股,前款第三項調(diào)整為公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股份總數(shù)超過4億股的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。紅籌企業(yè)發(fā)行存托憑證的,前款第二項調(diào)整為發(fā)行后的存托憑證總份數(shù)不低于3000萬份,前款第三項調(diào)整為公開發(fā)行的存托憑證對應(yīng)基礎(chǔ)股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;發(fā)行后的存托憑證總份數(shù)超過4億份的,公開發(fā)行存托憑證對應(yīng)基礎(chǔ)股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10%以上。交易所可以根據(jù)市場情況,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),對上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
?          (3)發(fā)行人為境內(nèi)企業(yè)且不存在表決權(quán)差異安排的,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項:
①最近兩年凈利潤均為正,且累計凈利潤不低于5000萬元;
②預(yù)計市值不低于10億元,最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元;
③預(yù)計市值不低于50億元,且最近一年營業(yè)收入不低于3億元。
?          (4)符合《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》(國辦發(fā)﹝2018﹞21號)等相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè),可以申請其股票或存托憑證在創(chuàng)業(yè)板上市。
營業(yè)收入快速增長,擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù),同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè),申請在創(chuàng)業(yè)板上市的,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項:
①預(yù)計市值不低于100億元;
②預(yù)計市值不低于50億元,且最近一年營業(yè)收入不低于5億元。
前款所稱營業(yè)收入快速增長,指符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一:
①最近一年營業(yè)收入不低于5億元的,最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率10%以上;
②最近一年營業(yè)收入低于5億元的,最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率20%以上;
③受行業(yè)周期性波動等因素影響,行業(yè)整體處于下行周期的,發(fā)行人最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率高于同行業(yè)可比公司同期平均增長水平。
處于研發(fā)階段的紅籌企業(yè)和對國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè),不適用“營業(yè)收入快速增長”的規(guī)定。
?          (5)發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項:
①預(yù)計市值不低于100億元;
②預(yù)計市值不低于50億元,且最近一年營業(yè)收入不低于5億元。
發(fā)行人特別表決權(quán)股份的持有人資格、公司章程關(guān)于表決權(quán)差異安排的具體要求,應(yīng)當(dāng)符合《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第四章第四節(jié)的規(guī)定。
?          上述所稱凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn),所稱凈利潤、營業(yè)收入均指經(jīng)審計的數(shù)值。所稱預(yù)計市值,是指股票公開發(fā)行后按照總股本乘以發(fā)行價格計算出來的發(fā)行人股票名義總價值。