全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革——發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理的情形有哪些?
2023-12-05
發(fā)行上市申請(qǐng)不予受理的情形有哪些?
答:存在下列情形之一的,交易所不予受理發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件:
(1)招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書等發(fā)行上市申請(qǐng)文件不齊備且未按要求補(bǔ)正。
(2)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、證券市場(chǎng)禁入,被證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所采取一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件、公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等相關(guān)措施,尚未解除。
(3)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。