投資者關(guān)系
全面實行股票發(fā)行注冊制改革——證監(jiān)會怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核？
2023-12-05 證監(jiān)會怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核?
答:證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管的權(quán)力運行全流程監(jiān)督制約機(jī)制,對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察,對廉政紀(jì)律的執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。證監(jiān)會定期不定期對交易所開展現(xiàn)場檢查,按標(biāo)準(zhǔn)選取或按一定比例隨機(jī)抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項目,同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過程中未按審核標(biāo)準(zhǔn)程序開展發(fā)行上市審核工作,重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報告或請示報告不及時等情形的,證監(jiān)會可責(zé)令改正、追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。同時,加大違法違規(guī)行為追責(zé)力度。
答:證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管的權(quán)力運行全流程監(jiān)督制約機(jī)制,對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察,對廉政紀(jì)律的執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。證監(jiān)會定期不定期對交易所開展現(xiàn)場檢查,按標(biāo)準(zhǔn)選取或按一定比例隨機(jī)抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項目,同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過程中未按審核標(biāo)準(zhǔn)程序開展發(fā)行上市審核工作,重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報告或請示報告不及時等情形的,證監(jiān)會可責(zé)令改正、追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。同時,加大違法違規(guī)行為追責(zé)力度。
