全面實行股票發(fā)行注冊制——發(fā)行人、主承銷商需要對網(wǎng)下投資者進行哪些方面的核查?
2024-01-22
發(fā)行人、主承銷商需要對網(wǎng)下投資者進行哪些方面的核查?
答:主承銷商應當對網(wǎng)下投資者是否符合發(fā)行公告的條件進行核查,對不符合條件的投資者,應當拒絕或剔除其報價。對網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價情形、擬申購金額是否超過配售對象總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)金額是否符合申購要求等進行實質(zhì)核查。對配售制度、配售原則和方式、配售流程以及配售結果,特別是戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者的選取標準、配售資格以及是否存在相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則規(guī)定的禁止性情形等進行合規(guī)性核查。發(fā)行人、主承銷商應當對獲得配售的網(wǎng)下投資者進行核查,確保在網(wǎng)下發(fā)行中不向禁止類對象配售股票。