全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制——網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)存在禁止性行為，有什么后果？
2024-01-30 網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)存在禁止性行為,有什么后果?
答:網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(1)項(xiàng)至第(14)項(xiàng)違規(guī)情形一次的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形兩次的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(15)項(xiàng)至第(17)項(xiàng)違規(guī)情形一次,且未造成明顯不良影響或后果的,該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾;出現(xiàn)前述情形兩次,且未造成明顯不良影響或后果的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上,且未造成明顯不良影響或后果的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(18)項(xiàng)至第(20)項(xiàng)違規(guī)情形一次的,該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾;出現(xiàn)前述情形兩次的,協(xié)會(huì)向其發(fā)送監(jiān)管工作函,同時(shí)該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)六個(gè)月;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月至十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
答:網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(1)項(xiàng)至第(14)項(xiàng)違規(guī)情形一次的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形兩次的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(15)項(xiàng)至第(17)項(xiàng)違規(guī)情形一次,且未造成明顯不良影響或后果的,該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾;出現(xiàn)前述情形兩次,且未造成明顯不良影響或后果的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上,且未造成明顯不良影響或后果的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第(18)項(xiàng)至第(20)項(xiàng)違規(guī)情形一次的,該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾;出現(xiàn)前述情形兩次的,協(xié)會(huì)向其發(fā)送監(jiān)管工作函,同時(shí)該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)六個(gè)月;出現(xiàn)前述情形三次(含)以上的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月至十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
