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全面實行股票發(fā)行注冊制改革——上交所落實全面實行股票發(fā)行注冊制改革配套業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體思路是怎樣的?

2023-09-18
          上交所落實全面實行股票發(fā)行注冊制改革配套業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體思路是怎樣的? 
?          答:上交所全面實行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則,是按照《證券法》的規(guī)定、全面實行注冊制總體要求和中國證監(jiān)會規(guī)章制定的,共同構(gòu)成保障改革落地的整體性、配套性制度安排。制定過程中,遵循了以下思路。
?          一是堅定貫徹改革方向和目標。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神,落實黨中央、國務(wù)院決策部署,按照中國證監(jiān)會統(tǒng)籌安排,緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標,堅持市場化、法治化的改革方向,堅持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒全球最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征的原則,突出把選擇權(quán)交給市場這一注冊制改革的本質(zhì),堅持服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新,更好地促進高質(zhì)量發(fā)展。
?          二是充分承繼試點注冊制的改革經(jīng)驗。全面實行注冊制是在總結(jié)和評估科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制改革經(jīng)驗基礎(chǔ)上深入推進的。試點注冊制探索形成了符合我國國情的注冊制框架,建立了公開透明可預(yù)期的審核注冊機制,推進了關(guān)鍵制度創(chuàng)新,促進了監(jiān)管轉(zhuǎn)型,健全了廉政風(fēng)險防控機制。上交所全面實行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則的設(shè)計,將試點注冊制中經(jīng)受住了市場檢驗、實踐證明行之有效的制度,復(fù)制推廣至主板,進一步推進開門辦審核,提高透明度,增強市場約束,提高市場質(zhì)量和效率。
?          三是各板塊統(tǒng)一安排整體推進。股票發(fā)行注冊制從試點改革進入全面落地階段,統(tǒng)一注冊制安排并在各市場板塊全面實行。配套業(yè)務(wù)規(guī)則全面覆蓋發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易和投資者保護等環(huán)節(jié),統(tǒng)籌考慮主板、科創(chuàng)板市場,注冊制基礎(chǔ)制度整體適用各板塊。
?          四是保留板塊特色的差異安排。針對板塊功能定位,設(shè)置多元包容的上市條件,突出板塊特色,保持錯位發(fā)展;尊重主板市場習(xí)慣,保持主板投資者適當性要求不變,穩(wěn)步推進主板交易機制改革并持續(xù)評估完善;繼續(xù)發(fā)揮科創(chuàng)板“試驗田”作用,在保薦機構(gòu)跟投、詢價轉(zhuǎn)讓減持、做市機制等方面先行先試,積累經(jīng)驗。