全面實行股票發(fā)行注冊制改革——交易所發(fā)行上市審核有哪些步驟？
2023-12-05 交易所發(fā)行上市審核有哪些步驟?
答:(1)申請與受理。發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市,應(yīng)按照規(guī)定聘請保薦人進行保薦,并委托保薦人通過交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送發(fā)行上市申請文件。發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當符合中國證監(jiān)會和交易所的相關(guān)規(guī)定。交易所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi),對文件進行核對,作出是否受理的決定,告知發(fā)行人及其保薦人,并在交易所網(wǎng)站公示。
(2)審核。交易所對發(fā)行上市申請文件進行審核,通過提出問題、回答問題等多種方式,督促發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)完善信息披露,真實、準確、完整地披露信息,提高信息披露的針對性、有效性和可讀性,提升信息披露質(zhì)量。審核程序包括:審核機構(gòu)審核,由交易所設(shè)立的發(fā)行上市審核機構(gòu),對發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核,出具審核報告。上市委員會審議,由交易所上市委員會對發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告和發(fā)行上市申請文件進行審議,提出審議意見。向證監(jiān)會報送審核意見,交易所審核通過的,向中國證監(jiān)會報送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。此外,審核還可能涉及會后事項、審核中止與終止、復(fù)審等程序。
答:(1)申請與受理。發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市,應(yīng)按照規(guī)定聘請保薦人進行保薦,并委托保薦人通過交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送發(fā)行上市申請文件。發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當符合中國證監(jiān)會和交易所的相關(guān)規(guī)定。交易所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi),對文件進行核對,作出是否受理的決定,告知發(fā)行人及其保薦人,并在交易所網(wǎng)站公示。
(2)審核。交易所對發(fā)行上市申請文件進行審核,通過提出問題、回答問題等多種方式,督促發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)完善信息披露,真實、準確、完整地披露信息,提高信息披露的針對性、有效性和可讀性,提升信息披露質(zhì)量。審核程序包括:審核機構(gòu)審核,由交易所設(shè)立的發(fā)行上市審核機構(gòu),對發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核,出具審核報告。上市委員會審議,由交易所上市委員會對發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告和發(fā)行上市申請文件進行審議,提出審議意見。向證監(jiān)會報送審核意見,交易所審核通過的,向中國證監(jiān)會報送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。此外,審核還可能涉及會后事項、審核中止與終止、復(fù)審等程序。
