全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革——哪些情況下發(fā)行人會(huì)被要求現(xiàn)場(chǎng)檢查督導(dǎo)?
2023-12-05
哪些情況下發(fā)行人會(huì)被要求現(xiàn)場(chǎng)檢查/督導(dǎo)?
答:存在下列情況的,發(fā)行人會(huì)被要求現(xiàn)場(chǎng)檢查:
(1)從發(fā)行上市申請(qǐng)已被受理的發(fā)行人中抽取一定比例,對(duì)其信息披露質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(2)在發(fā)行上市審核中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行上市申請(qǐng)文件存在重大疑問且發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)中無法作出合理解釋的,可以提請(qǐng)對(duì)發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者對(duì)保薦人以及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。