全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革——中止審核的情形有哪些?
2023-12-05
中止審核的情形有哪些?
答:出現(xiàn)下列情形之一的,發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知交易所,交易所將中止發(fā)行上市審核,通知發(fā)行人及其保薦人:
(1)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人涉嫌貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪,或者涉嫌欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為,被立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未結(jié)案;
(2)發(fā)行人的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等措施,尚未解除;
(3)發(fā)行人的簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施或者證券市場禁入的措施,被證券業(yè)協(xié)會采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分,尚未解除;
(4)保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員,被證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分,尚未解除;
(5)發(fā)行上市申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期,需要補(bǔ)充提交;
(6)發(fā)行人及保薦人主動要求中止審核,理由正當(dāng)并經(jīng)交易所同意;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。