全面實行股票發(fā)行注冊制改革——終止審核的情形有哪些?
2023-12-05
終止審核的情形有哪些?
答:出現(xiàn)下列情形之一的,交易所將終止發(fā)行上市審核,通知發(fā)行人及其保薦人:
(1)發(fā)行上市申請文件內容存在重大缺陷,嚴重影響投資者理解和交易所審核;
(2)發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或者保薦人撤銷保薦;
(3)發(fā)行人未在規(guī)定時限內回復交易所審核問詢或者未對發(fā)行上市申請文件作出解釋說明、補充修改;
(4)發(fā)行上市申請文件被認定存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(5)發(fā)行人、保薦人、證券服務機構阻礙或者拒絕依法實施的現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場督導;
(6)發(fā)行人及其關聯(lián)方以不正當手段嚴重干擾交易所發(fā)行上市審核工作;
(7)發(fā)行人的法人資格終止;
(8)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十條第一款或《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第五十九條第一款規(guī)定的中止審核情形未能在三個月內消除,或者未能在《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十一條或《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十條規(guī)定的時限內完成相關事項。
(9)交易所審核認為發(fā)行人不符合板塊定位、發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求。