全面實行股票發(fā)行注冊制改革——發(fā)行人和主承銷商何時可以組織網(wǎng)上網(wǎng)下路演？
2023-12-11 發(fā)行人和主承銷商何時可以組織網(wǎng)上網(wǎng)下路演?
答:首次公開發(fā)行證券申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)交易所審核通過、并獲證監(jiān)會同意注冊、依法刊登招股意向書前,主承銷商不得自行或與發(fā)行人共同采取任何公開或變相公開方式進行與證券發(fā)行相關(guān)的推介活動,也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。首次公開發(fā)行證券招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行路演推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
在首次公開發(fā)行證券上市申請文件受理后,發(fā)行人和主承銷商可以與擬參與戰(zhàn)略配售的投資者進行一對一路演推介,介紹公司、行業(yè)基本情況,但路演推介內(nèi)容不得超出證監(jiān)會及交易所認可的公開信息披露范圍。
答:首次公開發(fā)行證券申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)交易所審核通過、并獲證監(jiān)會同意注冊、依法刊登招股意向書前,主承銷商不得自行或與發(fā)行人共同采取任何公開或變相公開方式進行與證券發(fā)行相關(guān)的推介活動,也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。首次公開發(fā)行證券招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行路演推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
在首次公開發(fā)行證券上市申請文件受理后,發(fā)行人和主承銷商可以與擬參與戰(zhàn)略配售的投資者進行一對一路演推介,介紹公司、行業(yè)基本情況,但路演推介內(nèi)容不得超出證監(jiān)會及交易所認可的公開信息披露范圍。
